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广东省铁路发展基金两宗违规吃警示函 承诺最低收益

时间:2019-08-07 17:03来源:未知 作者:admin 点击:
及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 我局于2019年5月15日至5月16日对你公司进行了现场检查,发现你公司存在以下问题: 一、你公司在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益, 港台马会直播开奖 !不符合《

  及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  我局于2019年5月15日至5月16日对你公司进行了现场检查,发现你公司存在以下问题:

  一、你公司在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益,港台马会直播开奖!不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。青龙报彩图GalaxyFold在短暂的试

  二、你公司合规风控总监发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

  根据《办法》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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